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एंटी मनी लॉन्ड्रिंग (एएमएल) ब्रोकर-डीलर के लिए स्रोत उपकरण दिनांक: 20 जून 2012 इस शोध गाइड, या 8220; स्रोत उपकरण, 8221; दलाल-व्यापारियों के लिए लागू कुंजी एएमएल कानूनों, नियमों, आदेशों, और मार्गदर्शन का एक संकलन है। कई वैधानिक और नियामक प्रावधानों, और प्रतिभूतियों आत्म नियामक संगठनों (एसआरओ) के संबंधित नियमों, दलाल-डीलरों पर एएमएल दायित्वों को लागू। संबंधित एएमएल मार्गदर्शन सामग्री की एक धन भी उपलब्ध है। एएमएल आवश्यकताओं में अनुसंधान प्रयासों को सहायता करने के लिए और एएमएल अनुपालन के साथ दलाल-व्यापारियों की सहायता के लिए, इस स्रोत उपकरण कुंजी एएमएल अनुपालन सामग्री का आयोजन और संबंधित स्रोत के बारे में जानकारी प्रदान करता है। Tool8221, यह अनुसंधान 8220 का उपयोग करते समय; या गाइड, आप के मन में रखने के बाद करना चाहिए: सबसे पहले, प्रतिभूतियों फर्मों वे अधीन हैं, जो करने के लिए सभी एएमएल आवश्यकताओं के अनुपालन के लिए जिम्मेदार हैं। इस रिसर्च गाइड दलाल-डीलरों को लागू कर रहे हैं कि कुंजी एएमएल दायित्वों के कुछ का सार है, यद्यपि यह व्यापक नहीं है। आपके द्वारा दी गई सारांश जानकारी पर भरोसा नहीं करना चाहिए, लेकिन प्रासंगिक विधियों, नियमों, आदेशों, और व्याख्याओं का उल्लेख करना चाहिए। दूसरा, एएमएल कानूनों, नियमों और आदेशों परिवर्तन के अधीन हैं और जल्दी बदल सकते हैं। एएमएल से संबंधित प्रावधान शामिल है कि विधियों समय-समय पर संशोधन किया जा सकता है, और नई विधियों एएमएल से संबंधित प्रावधानों में शामिल हैं जो अधिनियमित किया जा सकता है। इस गाइड में संक्षेप में जानकारी 1 मई, 2012 के अलावा के रूप में जुलाई 2007 में, एसईसी वित्तीय उद्योग विनियामक प्राधिकरण (FINRA) की स्थापना को मंजूरी दी कृपया ध्यान दें कि चालू है। FINRA पूर्व NASD और NYSE नियमन के सदस्य विनियमन, प्रवर्तन, और मध्यस्थता संचालन समेकित। स्रोत उपकरण FINRA द्वारा जारी NASD और NYSE द्वारा एएमएल नियमों और मार्गदर्शन के ऐतिहासिक जारी करने के साथ ही नए नियमों और मार्गदर्शन को दर्शाता है। अंत में, आप इस गाइड के अंत में टेलीफोन नंबर और उपयोगी वेबसाइटों की एक सूची मिलेगी। आप एक विशेष कानून, नियम, आदेश, या मार्गदर्शन का अर्थ है, आवेदन, या स्थिति के विषय में प्रश्न हैं, तो एक वकील इस गाइड द्वारा कवर क्षेत्रों में अनुभव के साथ, आप से परामर्श करना चाहिए। इस संकलन के अनुपालन निरीक्षण और परीक्षा के कार्यालय (OCIE), प्रतिभूति और विनिमय आयोग में कर्मचारियों द्वारा तैयार किया गया था। प्रतिभूति और विनिमय आयोग, नीति के एक मामले के रूप में, अपने कर्मचारियों में से किसी ने किसी भी निजी प्रकाशन या बयान के लिए जिम्मेदारी को अस्वीकार। इस दस्तावेज़ में व्यक्त किए गए विचार स्टाफ के हैं और इनका आयोग, या अन्य आयोग के कर्मचारियों के विचारों का प्रतिनिधित्व नहीं करते। विषय - सूची निम्न विषयों को इस गाइड में संबोधित कर रहे हैं: